證券代碼：603131         證券簡(jiǎn)稱：上海滬工        公告編號(hào)：2021-001

                                 債券代碼：113593         債券簡(jiǎn)稱：滬工轉(zhuǎn)債

上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告

重要內(nèi)容提示：

• 現(xiàn)金管理受托方：中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”）、中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）。
• 現(xiàn)金管理金額：30,037.80萬(wàn)元。
• 現(xiàn)金管理產(chǎn)品類型：結(jié)構(gòu)性存款、國(guó)債逆回購(gòu)、報(bào)價(jià)回購(gòu)。
• 現(xiàn)金管理產(chǎn)品期限：本次購(gòu)買結(jié)構(gòu)性存款共2筆，期限分別為90天、90天；購(gòu)買國(guó)債逆回購(gòu)的期限為1天；購(gòu)買報(bào)價(jià)回購(gòu)產(chǎn)品共2筆，期限分別為7天、14天。
• 履行的審議程序： 2020年11月6日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》。同意公司及下屬公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，單日最高余額不超過(guò)4億元人民幣。投資于結(jié)構(gòu)性存款，以及安全性高、流動(dòng)性好、保本型或低風(fēng)險(xiǎn)浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，及券商收益憑證、報(bào)價(jià)回購(gòu)、固定收益類產(chǎn)品、國(guó)債逆回購(gòu)、基金、信托、債券等。

一、本次現(xiàn)金管理情況

（一）現(xiàn)金管理目的

在保證公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，能有效提高閑置資金的使用效率，增加公司的投資收益，有利于為公司股東獲取更多的投資回報(bào)。

（二）資金來(lái)源

本次現(xiàn)金管理的資金來(lái)源于公司閑置自有資金。

（三）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況

受托方	產(chǎn)品類型	產(chǎn)品名稱	金額 （萬(wàn)元）	預(yù)計(jì)年化收益率	預(yù)計(jì)收益金額（萬(wàn)元）	產(chǎn)品期限	收益類型	結(jié)構(gòu)化安排	是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易
中信建投證券	報(bào)價(jià)回購(gòu)	固收寶·7天期	1,019.60	3.30%	0.65	7天	固定收益類	無(wú)	否
中信建投證券	報(bào)價(jià)回購(gòu)	固收寶·14天期	2,000.00	3.00%	2.30	14天	固定收益類	無(wú)	否
中國(guó)銀行	結(jié)構(gòu)性存款	中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款	8,100.00	1.52%-4.58%	30.36-91.47	90天	保本浮動(dòng)收益型	無(wú)	否
中國(guó)銀行	結(jié)構(gòu)性存款	中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款	7,900.00	1.50%-4.60%	29.22-89.61	90天	保本浮動(dòng)收益型	無(wú)	否

（四）現(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

1、公司制訂了《理財(cái)和結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)管理制度》，嚴(yán)格控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

2、公司嚴(yán)格遵循安全性、流動(dòng)性、收益性的原則，使用閑置資金，以不影響公司正常經(jīng)營(yíng)和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為前提條件，閑置自有資金可投資于結(jié)構(gòu)性存款以及安全性高、流動(dòng)性好、保本型或低風(fēng)險(xiǎn)浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，及券商收益憑證、報(bào)價(jià)回購(gòu)、固定收益類產(chǎn)品、國(guó)債逆回購(gòu)、基金、信托、債券等，閑置募集資金可投資于風(fēng)險(xiǎn)可控的保本類產(chǎn)品。

3、明確相關(guān)組織機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)，確立審批機(jī)制。公司財(cái)務(wù)部及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

5、公司將嚴(yán)格根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的具體情況及相應(yīng)的收益情況。

二、本次現(xiàn)金管理的具體情況

（一）合同的主要條款

1、固收寶?7天期

產(chǎn)品名稱	固收寶?7天期
產(chǎn)品代碼	132004007007
購(gòu)買金額	1,019.60萬(wàn)
產(chǎn)品期限	7天
收益類型	固定收益類
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)	低風(fēng)險(xiǎn)
產(chǎn)品起息日	2021年1月4日
產(chǎn)品到期日	2021年1月11日
預(yù)計(jì)年化收益率	3.30%

2、固收寶?14天期

產(chǎn)品名稱	固收寶?14天期
產(chǎn)品代碼	132004014014
購(gòu)買金額	2,000.00萬(wàn)
產(chǎn)品期限	14天
收益類型	固定收益類
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)	低風(fēng)險(xiǎn)
產(chǎn)品起息日	2021年1月5日
產(chǎn)品到期日	2021年1月19日
預(yù)計(jì)年化收益率	3.00%

3、中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款

產(chǎn)品名稱	中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款
產(chǎn)品編號(hào)	CSDV202007285B
購(gòu)買金額	8,100.00萬(wàn)元
資金來(lái)源	閑置自有資金
產(chǎn)品期限	90天
收益類型	保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品
產(chǎn)品起息日	2021年1月7日
產(chǎn)品到期日	2021年4月7日
收益計(jì)算天數(shù)	90天
預(yù)計(jì)年化收益率	1.52%-4.58%

4、中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款

產(chǎn)品名稱	中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款
產(chǎn)品編號(hào)	CSDV202007284B
購(gòu)買金額	7,900.00萬(wàn)元
資金來(lái)源	閑置自有資金
產(chǎn)品期限	90天
收益類型	保本浮動(dòng)收益型產(chǎn)品
產(chǎn)品起息日	2021年1月7日
產(chǎn)品到期日	2021年4月7日
收益計(jì)算天數(shù)	90天
預(yù)計(jì)年化收益率	1.50%-4.60%

（二）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的資金投向

1、固收寶

報(bào)價(jià)回購(gòu)交易是指公司作為甲方，中信建投證券作為乙方，乙方通過(guò)基金管理公司設(shè)立特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“基金專戶”）以其持有的基金專戶份額，以及乙方將符合深交所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易相關(guān)規(guī)定的債券、符合深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他證券以及現(xiàn)金作為交易所市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的質(zhì)押品，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，通過(guò)“乙方向甲方報(bào)價(jià)、甲方接受乙方報(bào)價(jià)”的方式融入資金，甲方于回購(gòu)到期日或到期日之前提前收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

乙方發(fā)行“固收寶”產(chǎn)品所募集資金將用于開(kāi)展傳統(tǒng)業(yè)務(wù)及FICC創(chuàng)新業(yè)務(wù)，包括固定收益業(yè)務(wù)、大宗商品業(yè)務(wù)、資本中介業(yè)務(wù)等，并通過(guò)合理的資產(chǎn)配置，提高乙方公司整體盈利能力和流動(dòng)性管理水平。

2、中國(guó)銀行掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款

本次購(gòu)買的結(jié)構(gòu)性存款掛鉤指標(biāo)為“BFIX EURUSD”版面公布的歐元兌美元即期匯率中間價(jià)，四舍五入至小數(shù)點(diǎn)后四位。

（四）風(fēng)險(xiǎn)控制分析

公司本次進(jìn)行的現(xiàn)金管理事項(xiàng)，未超過(guò)第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)的額度范圍。公司將對(duì)投資的產(chǎn)品嚴(yán)格把關(guān)，謹(jǐn)慎決定，控制風(fēng)險(xiǎn)，選擇安全性高、流動(dòng)性好，低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資，保證資金安全。

三、委托理財(cái)受托方情況

本次委托理財(cái)?shù)氖芡蟹街行沤ㄍ蹲C券和中國(guó)銀行為上海證券交易所上市金融機(jī)構(gòu)，股票代碼分別為601066、601988。受托方與公司不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。

四、購(gòu)買國(guó)債逆回購(gòu)品種的基本情況

截至2021年1月5日，公司近期使用閑置自有資金購(gòu)買國(guó)債逆回購(gòu)品種的具體情況如下：

回購(gòu)品種	購(gòu)買金額（元）	購(gòu)買日期	到期日	年化收益率（%）	到期收益（元）
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市）	100,000,000	2020/12/31	2021/1/4	4.420	12,109.59
1天國(guó)債逆回購(gòu)（滬市）	10,100,000	2020/12/31	2021/1/4	4.510	1,247.97
1天國(guó)債逆回購(gòu)（深市）	82,000	2020/12/31	2021/1/4	4.463	10.03
合計(jì)	110,182,000	-	-	-	13,367.59

五、對(duì)公司的影響

（一）公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況

 幣種：人民幣  單位：元

財(cái)務(wù)指標(biāo)	2019年度（經(jīng)審計(jì)）	2020年1-9月（未經(jīng)審計(jì)）
資產(chǎn)總額	1,618,601,439.38	2,179,194,493.50
負(fù)債總額	384,754,703.70	920,759,748.01
歸屬上市公司股東的凈資產(chǎn)	1,223,501,487.30	1,252,553,769.10
歸屬上市公司股東的凈利潤(rùn)	95,229,510.35	54,120,211.00
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~	69,894,628.18	61,611,762.49

（二）對(duì)公司的影響

在保證公司日常經(jīng)營(yíng)資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置資金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體盈利水平，為股東獲取更多的投資回報(bào)。公司擬使用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)合法合規(guī)，已履行規(guī)定的審批程序，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負(fù)有大額負(fù)債同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。

（三）會(huì)計(jì)處理方式

公司將根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部財(cái)務(wù)制度的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理，具體以年度審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

六、風(fēng)險(xiǎn)提示

公司選擇經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)、依法設(shè)立的具有良好資質(zhì)、征信高的上市金融機(jī)構(gòu)作為受托方，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，總體風(fēng)險(xiǎn)可控。但并不排除市場(chǎng)波動(dòng)、宏觀金融政策變化等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

七、決策程序的履行及監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

2020年11月6日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)。詳見(jiàn)公司于上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2020-075）。

八、截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用自有資金委托理財(cái)?shù)那闆r

金額：萬(wàn)元

序號(hào)	理財(cái)產(chǎn)品類型	實(shí)際投入金額	實(shí)際收回本金	實(shí)際收益	尚未收回 本金金額
1	結(jié)構(gòu)性存款	5,000.00	5,000.00	39.38	0.00
2	結(jié)構(gòu)性存款	4,000.00	4,000.00	33.32	0.00
3	結(jié)構(gòu)性存款	4,000.00	4,000.00	61.72	0.00
4	結(jié)構(gòu)性存款	4,000.00	4,000.00	25.30	0.00
5	結(jié)構(gòu)性存款	4,300.00	4,300.00	20.18	0.00
6	國(guó)債逆回購(gòu)	62,025.00	62,025.00	12.59	0.00
7	報(bào)價(jià)回購(gòu)	8.00	8.00	0.03	0.00
8	報(bào)價(jià)回購(gòu)	2,000.00	2,000.00	4.60	0.00
9	報(bào)價(jià)回購(gòu)	1,992.20	1,992.20	2.22	0.00
10	報(bào)價(jià)回購(gòu)	2,000.00	2,000.00	1.07	0.00
11	報(bào)價(jià)回購(gòu)	2,000.00	2,000.00	0.71	0.00
12	報(bào)價(jià)回購(gòu)	2,000.00	2,000.00	1.11	0.00
13	報(bào)價(jià)回購(gòu)	2,000.00	2,000.00	0.71	0.00
14	報(bào)價(jià)回購(gòu)	1,995.20	1,995.20	0.27	0.00
15	結(jié)構(gòu)性存款	7,000.00	未到期	/	7,000.00
16	大額存單	1,000.00	未到期	/	1,000.00
17	結(jié)構(gòu)性存款	6,000.00	未到期	/	6,000.00
18	報(bào)價(jià)回購(gòu)	1,019.60	未到期	/	1,019.60
19	報(bào)價(jià)回購(gòu)	2,000.00	未到期	/	2,000.00
20	結(jié)構(gòu)性存款	8,100.00	未到期	/	8,100.00
21	結(jié)構(gòu)性存款	7,900.00	未到期	/	7,900.00
合計(jì)		130,340.00	97,320.40	203.21	33,019.60
最近12個(gè)月內(nèi)單日最高投入金額				33,019.60
最近12個(gè)月內(nèi)單日高投入金額/最近一年凈資產(chǎn)（%）				26.99%
最近12個(gè)月委托理財(cái)累計(jì)收益/最近一年凈利潤(rùn)（%）				2.13%
目前已使用閑置自有資金的理財(cái)額度				33,019.60
尚未使用的閑置自有資金理財(cái)額度				6,980.40
閑置自有資金總理財(cái)額度				40,000.00

特此公告。

上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2021年1月6日