證券代碼：603131 證券簡(jiǎn)稱：上海滬工 公告編號(hào)：2020-009
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司關(guān)于變更保薦機(jī)構(gòu)后
重新簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海滬工”、“公司”）于2016年6月首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）2,500萬(wàn)股并在上海證券交易所上市，公司聘請(qǐng)廣發(fā)證券股份有限公司擔(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期至2018年12月31日。因公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集的資金尚未使用完畢，廣發(fā)證券股份有限公司對(duì)公司尚未使用完畢的首發(fā)募集資金仍履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。公司分別于2019年10月8日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，2019年12月13日召開(kāi)2019年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了關(guān)于公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案。公司聘請(qǐng)中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”）擔(dān)任本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)。公司于2019年12月14日披露了《關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告》（公告編號(hào)：2019-074），中信建投作為公司本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，自保薦協(xié)議簽訂之日起承接公司首次公開(kāi)發(fā)行股票未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。
為了規(guī)范公司剩余募集資金的管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司、公司子公司及中信建投分別與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行、中國(guó)銀行股份有限公司上海市青浦支行重新簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。
一、募集資金基本情況
公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2016]1022號(hào)”《關(guān)于核準(zhǔn)上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）2,500萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣10.09元，募集資金總額人民幣25,225.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 3,727.00萬(wàn)元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣21,498.00萬(wàn)元。上述募集資金已全部存放于募集資金專戶管理，并經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)出具信會(huì)師報(bào)字[2016]第115261號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、募集資金專戶情況
截至本公告日，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金專戶情況如下：
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序號(hào) |
開(kāi)戶行 |
對(duì)應(yīng)的募投項(xiàng)目 |
賬號(hào) |
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1 |
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行 |
研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目 |
31050183360000000779 |
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2 |
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行 |
營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目 |
31050183360000003966 |
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3 |
中國(guó)銀行股份有限公司上海市青浦支行 |
自動(dòng)化焊接（切割）成套設(shè)備建設(shè)項(xiàng)目 |
457272161389 |
三、《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
（一）上海滬工
甲方：上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
乙方：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行
丙方：中信建投證券股份有限公司
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規(guī)范性文件，以及甲方《募集資金使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為__31050183360000000779_。該專戶僅用于甲方 研發(fā)中心擴(kuò)建項(xiàng)目募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實(shí)際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項(xiàng)的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時(shí)通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項(xiàng)不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項(xiàng)直接支取資金。
二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真/郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知甲方、乙方，同時(shí)向甲方、乙方通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對(duì)丙方保薦代表人的授權(quán)由更換后的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。
十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或三方協(xié)商一致終止本協(xié)議并銷戶之日起失效。
十一、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)_上海_監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。
（二）上海滬工和上海滬工電焊機(jī)銷售有限公司
甲方：上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
上海滬工電焊機(jī)銷售有限公司（系上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司子公司）
上述公司共同視為本協(xié)議的甲方
乙方：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海青浦支行
丙方：中信建投證券股份有限公司
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規(guī)范性文件，以及甲方《募集資金使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為__31050183360000003966_。該專戶僅用于甲方 營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實(shí)際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項(xiàng)的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時(shí)通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項(xiàng)不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項(xiàng)直接支取資金。
二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真/郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知甲方、乙方，同時(shí)向甲方、乙方通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對(duì)丙方保薦代表人的授權(quán)由更換后的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。
十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或三方協(xié)商一致終止本協(xié)議并銷戶之日起失效。
十一、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)_上海_監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。
（三）上海滬工和上海氣焊機(jī)廠有限公司
甲方：上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司
上海氣焊機(jī)廠有限公司（系上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司子公司）
上述公司共同視為本協(xié)議的甲方
乙方：中國(guó)銀行股份有限公司上海市青浦支行
丙方：中信建投證券股份有限公司
為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等規(guī)范性文件，以及甲方《募集資金使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為__457272161389__。該專戶僅用于甲方 自動(dòng)化焊接（切割）成套設(shè)備建設(shè)項(xiàng)目_募集資金投向項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。
在募集資金專戶內(nèi)，甲方可根據(jù)實(shí)際需求將專戶內(nèi)的部分資金以存單或其他合理存款方式存放。甲方應(yīng)將存單或其他合理存款方式存放款項(xiàng)的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時(shí)通知丙方。上述存單或其他合理存款方式存放的款項(xiàng)不得設(shè)定質(zhì)押、不可轉(zhuǎn)讓。甲方不得從上述存單或其他合理存款方式存放的款項(xiàng)直接支取資金。
二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
三、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人_韓勇_、__蘇麗萍__可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
五、乙方按月（每月_10_日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。
六、甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真/郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知甲方、乙方，同時(shí)向甲方、乙方通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力，本協(xié)議第四條約定的甲方對(duì)丙方保薦代表人的授權(quán)由更換后的保薦代表人繼受享有。
八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。
十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶或三方協(xié)商一致終止本協(xié)議并銷戶之日起失效。
十一、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)_上海_監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。
四、備查文件目錄
《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》
特此公告。
上海滬工焊接集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
