證券代碼：603131 證券簡稱：上海滬工 公告編號：2020-079
債券代碼：113593 債券簡稱：滬工轉(zhuǎn)債
上海滬工焊接集團股份有限公司
關(guān)于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理的進展公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
一、現(xiàn)金管理概況
（一）現(xiàn)金管理目的
在保證公司日常經(jīng)營資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、低風險的理財產(chǎn)品，能有效提高閑置資金的使用效率，增加公司的投資收益，有利于為公司股東獲取更多的投資回報。
（二）資金來源
本次現(xiàn)金管理的資金系公司閑置自有資金。
（三）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的基本情況
|
受托方 |
產(chǎn)品類型 |
產(chǎn)品名稱 |
金額（萬元） |
預(yù)計年化收益率 |
預(yù)計收益金額（萬元） |
產(chǎn)品期限 |
收益類型 |
結(jié)構(gòu)化安排 |
是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易 |
|
中信建投證券 |
報價回購 |
固收寶?28天期（新客專享） |
8.00 |
5.18% |
0.03 |
28天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中信建投證券 |
報價回購 |
固收寶?28天期 |
2,000.00 |
3.00% |
4.60 |
28天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中信建投證券 |
報價回購 |
固收寶?14天期 |
1,992.20 |
2.90% |
2.22 |
14天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中信建投證券 |
報價回購 |
固收寶?7天期 |
2,000.00 |
2.80% |
1.07 |
7天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中信建投證券 |
報價回購 |
固收寶?3天期 |
2,000.00 |
2.60% |
0.71 |
3天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中信建投證券 |
報價回購 |
固收寶?7天期 |
2,000.00 |
2.90% |
1.11 |
7天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中信建投證券 |
報價回購 |
固收寶?3天期 |
2,000.00 |
2.60% |
0.71 |
3天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
中信建投證券 |
報價回購 |
固收寶?2天期 |
1,995.20 |
2.50% |
0.27 |
2天 |
固定收益類 |
無 |
否 |
|
建設(shè)銀行 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
中國建設(shè)銀行上海市分行單位結(jié)構(gòu)性存款 |
7,000.00 |
1.54%-3.20% |
26.88-55.85 |
91天 |
保本浮動收益型 |
無 |
否 |
（四）現(xiàn)金管理相關(guān)風險的內(nèi)部控制
1、公司制訂了《理財和結(jié)構(gòu)性存款業(yè)務(wù)管理制度》，嚴格控制相關(guān)風險。
2、公司嚴格遵循安全性、流動性、收益性的原則，使用閑置資金，以不影響公司正常經(jīng)營和戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃為前提條件，投資于結(jié)構(gòu)性存款以及安全性高、流動性好、保本型或低風險浮動收益型的理財產(chǎn)品，及券商收益憑證、報價回購、固定收益類產(chǎn)品、國債逆回購、基金、信托、債券等。
3、明確相關(guān)組織機構(gòu)的管理職責，確立審批機制。公司財務(wù)部及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取保全措施，控制投資風險。
4、公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督和檢查，必要時可以聘請專業(yè)的審計機構(gòu)進行審計。
5、公司將嚴格根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，在定期報告中披露報告期內(nèi)購買理財產(chǎn)品的具體情況及相應(yīng)的收益情況。
二、現(xiàn)金管理的具體情況
（一）產(chǎn)品的主要條款
1、固收寶?28天期（新客專享）
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?28天期（新客專享） |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004028996 |
|
購買金額 |
8萬 |
|
產(chǎn)品期限 |
28天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月01日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月29日 |
|
預(yù)計年化收益率 |
5.18% |
2、固收寶?28天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?28天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004028028 |
|
購買金額 |
2,000萬 |
|
產(chǎn)品期限 |
28天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月01日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月29日 |
|
預(yù)計年化收益率 |
3.00% |
3、固收寶?14天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?14天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004014014 |
|
購買金額 |
1,992.20萬 |
|
產(chǎn)品期限 |
14天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月01日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月15日 |
|
預(yù)計年化收益率 |
2.90% |
4、固收寶?7天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?7天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004007007 |
|
購買金額 |
2,000萬 |
|
產(chǎn)品期限 |
7天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月07日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月14日 |
|
預(yù)計年化收益率 |
2.80% |
5、固收寶?3天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?3天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004003003 |
|
購買金額 |
2,000萬 |
|
產(chǎn)品期限 |
3天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月08日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月11日 |
|
預(yù)計年化收益率 |
2.60% |
6、固收寶?7天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?7天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004007007 |
|
購買金額 |
2,000萬 |
|
產(chǎn)品期限 |
7天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月15日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月22日 |
|
預(yù)計年化收益率 |
2.90% |
7、固收寶?3天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?3天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004003003 |
|
購買金額 |
2,000萬 |
|
產(chǎn)品期限 |
3天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月15日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月18日 |
|
預(yù)計年化收益率 |
2.60% |
8、固收寶?2天期
|
產(chǎn)品名稱 |
固收寶?2天期 |
|
產(chǎn)品代碼 |
132004002002 |
|
購買金額 |
1,995.20萬 |
|
產(chǎn)品期限 |
2天 |
|
收益類型 |
固定收益類 |
|
風險等級 |
低風險 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月15日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2020年12月17日 |
|
預(yù)計年化收益率 |
2.50% |
9、中國建設(shè)銀行上海市分行單位結(jié)構(gòu)性存款
|
產(chǎn)品名稱 |
中國建設(shè)銀行上海分行結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品編號 |
31083360020201221001 |
|
購買金額 |
7,000萬元 |
|
產(chǎn)品期限 |
91天 |
|
收益類型 |
保本浮動收益型產(chǎn)品 |
|
產(chǎn)品起息日 |
2020年12月21日 |
|
產(chǎn)品到期日 |
2021年3月22日 |
|
收益計算天數(shù) |
91天 |
|
預(yù)計年化收益率 |
1.54%-3.20% |
（二）現(xiàn)金管理產(chǎn)品的資金投向
1、固收寶
報價回購交易是指公司作為甲方，中信建投證券作為乙方，乙方通過基金管理公司設(shè)立特定客戶資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“基金專戶”）以其持有的基金專戶份額，以及乙方將符合深交所債券質(zhì)押式回購交易相關(guān)規(guī)定的債券、符合深交所和中國結(jié)算認可的其他證券以及現(xiàn)金作為交易所市場質(zhì)押式回購的質(zhì)押品，并以根據(jù)標準券折算率計算出的標準券總額為融資額度，通過“乙方向甲方報價、甲方接受乙方報價”的方式融入資金，甲方于回購到期日或到期日之前提前收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。
乙方發(fā)行“固收寶”產(chǎn)品所募集資金將用于開展傳統(tǒng)業(yè)務(wù)及FICC創(chuàng)新業(yè)務(wù)，包括固定收益業(yè)務(wù)、大宗商品業(yè)務(wù)、資本中介業(yè)務(wù)等，并通過合理的資產(chǎn)配置，提高乙方公司整體盈利能力和流動性管理水平。
2、中國建設(shè)銀行上海市分行單位結(jié)構(gòu)性存款
本金部分納入中國建設(shè)銀行內(nèi)部資金統(tǒng)一管理，收益部分投資于金融衍生產(chǎn)品，產(chǎn)品收益與金融衍生品表現(xiàn)掛鉤。
（四）風險控制分析
公司本次進行的現(xiàn)金管理事項，未超過第四屆董事會第一次會議審議通過的額度范圍。公司將對投資的產(chǎn)品嚴格把關(guān)，謹慎決定，控制風險，選擇安全性高、流動性好，低風險的理財產(chǎn)品進行投資，保證資金安全。
三、委托理財受托方情況
本次委托理財?shù)氖芡蟹街行沤ㄍ蹲C券和建設(shè)銀行均為上海證券交易所上市金融機構(gòu)，股票代碼分別為601066、601939。受托方與公司不存在任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。
四、購買國債逆回購品種的基本情況
截至本公告日，公司近期使用閑置自有資金購買國債逆回購品種的具體情況如下：
|
回購品種 |
購買金額（元） |
購買日期 |
到期日 |
年化收益率（%） |
到期收益（元） |
|
1天國債逆回購（滬市） |
39,900,000 |
2020/11/30 |
2020/12/1 |
2.87 |
3,137.34 |
|
1天國債逆回購（深市） |
99,000 |
2020/11/30 |
2020/12/1 |
2.72 |
7.38 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/2 |
2020/12/3 |
3.46 |
1,895.89 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/3 |
2020/12/4 |
3.15 |
5,178.08 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/4 |
2020/12/7 |
2.545 |
1,394.52 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
20,000,000 |
2020/12/11 |
2020/12/14 |
3.01 |
1,649.32 |
|
1天國債逆回購（深市） |
8,000 |
2020/12/11 |
2020/12/14 |
2.92 |
0.64 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
40,000,000 |
2020/12/14 |
2020/12/15 |
2.71 |
2,969.86 |
|
1天國債逆回購（深市） |
16,000 |
2020/12/14 |
2020/12/15 |
2.56 |
1.12 |
|
1天國債逆回購（深市） |
22,000 |
2020/12/16 |
2020/12/17 |
2.20 |
1.33 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
19,900,000 |
2020/12/17 |
2020/12/18 |
2.415 |
3,950.01 |
|
1天國債逆回購（深市） |
74,000 |
2020/12/17 |
2020/12/18 |
2.405 |
14.63 |
|
1天國債逆回購（滬市） |
39,900,000 |
2020/12/18 |
2020/12/19 |
2.905 |
未到期 |
|
1天國債逆回購（深市） |
80,000 |
2020/12/18 |
2020/12/19 |
2.875 |
未到期 |
|
合計 |
219,999,000 |
- |
- |
- |
20,200.12 |
五、對公司的影響
（一）公司主要財務(wù)指標情況
幣種：人民幣 單位：元
|
財務(wù)指標 |
2019年度（經(jīng)審計） |
2020年1-9月（未經(jīng)審計） |
|
資產(chǎn)總額 |
1,618,601,439.38 |
2,179,194,493.50 |
|
負債總額 |
384,754,703.70 |
920,759,748.01 |
|
歸屬上市公司股東的凈資產(chǎn) |
1,223,501,487.30 |
1,252,553,769.10 |
|
歸屬上市公司股東的凈利潤 |
95,229,510.35 |
54,120,211.00 |
|
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 |
69,894,628.18 |
61,611,762.49 |
（二）對公司的影響
在保證公司日常經(jīng)營資金需求的情況下，公司使用部分閑置自有資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置自有資金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整體盈利水平，為股東獲取更多的投資回報。公司擬使用閑置資金進行現(xiàn)金管理的事項合法合規(guī)，已履行規(guī)定的審批程序，不存在損害公司和股東利益的情形。公司不存在負有大額負債同時購買大額理財產(chǎn)品的情形。
（三）會計處理方式
公司將根據(jù)企業(yè)會計準則及公司內(nèi)部財務(wù)制度的相關(guān)規(guī)定進行相應(yīng)的會計處理，具體以年度審計結(jié)果為準。
六、風險提示
公司選擇經(jīng)國家批準、依法設(shè)立的具有良好資質(zhì)、征信高的上市金融機構(gòu)作為受托方，購買安全性高、流動性好、低風險的理財產(chǎn)品，總體風險可控。但并不排除市場波動、宏觀金融政策變化等系統(tǒng)性風險。
七、決策程序的履行及獨立董事意見
2020年11月6日，公司召開第四屆董事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置自有資金進行現(xiàn)金管理額度的議案》，獨立董事發(fā)表了明確同意意見。詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《第四屆董事會第一次會議決議公告》（公告編號：2020-075）。
八、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金委托理財?shù)那闆r
金額：萬元
|
序號 |
理財產(chǎn)品類型 |
實際投入金額 |
實際收回本金 |
實際收益 |
尚未收回本金金額 |
|
1 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
2,000.00 |
2,000.00 |
8.08 |
0.00 |
|
2 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
5,000.00 |
5,000.00 |
39.38 |
0.00 |
|
3 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
33.32 |
0.00 |
|
4 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
未到期 |
/ |
4,000.00 |
|
5 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,000.00 |
未到期 |
/ |
4,000.00 |
|
6 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
4,300.00 |
未到期 |
/ |
4,300.00 |
|
7 |
國債逆回購 |
21,999.90 |
18,001.90 |
2.02 |
3998.00 |
|
8 |
報價回購 |
8.00 |
未到期 |
/ |
8.00 |
|
9 |
報價回購 |
2,000.00 |
未到期 |
/ |
2,000.00 |
|
10 |
報價回購 |
1,992.20 |
1,992.20 |
2.22 |
0.00 |
|
11 |
報價回購 |
2,000.00 |
2,000.00 |
1.07 |
0.00 |
|
12 |
報價回購 |
2,000.00 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
13 |
報價回購 |
2,000.00 |
未到期 |
/ |
2,000.00 |
|
14 |
報價回購 |
2,000.00 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
15 |
報價回購 |
1,995.20 |
1,995.20 |
0.27 |
0.00 |
|
16 |
結(jié)構(gòu)性存款 |
7,000.00 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
合計 |
66,295.30 |
/ |
87.78 |
27,306.00 |
|
|
最近12個月內(nèi)單日最高投入金額 |
27,306.00 |
||||
|
最近12個月內(nèi)單日最高投入金額/最近一年凈資產(chǎn)（%） |
22.32 |
||||
|
最近12個月委托理財累計收益/最近一年凈利潤（%） |
0.92 |
||||
|
目前已使用閑置自有資金的理財額度 |
27,306.00 |
||||
|
尚未使用的閑置自有資金理財額度 |
12,694.00 |
||||
|
閑置自有資金總理財額度 |
40,000.00 |
||||
特此公告。
上海滬工焊接集團股份有限公司董事會
2020年12月19日
